基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  依据投资理念的不同，基金可分为（ ）。A封闭式基金和开放式基金B主动型基金和被动型基金C股票型基金、债券型基金和混合型基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金

  依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。A依规定开设基金财产的资金账户B对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见C计算并公告基金资产净值D及时办理基金清算、交割事宜

  招募说明书包含的重要信息包括（ ）。A涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼B转换基金运作方式C涉及基金财产的诉讼D基金运作方式

  2012年2月，A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。而且销售人员为打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7%将对客户进行补偿，而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中，销售人员违反了哪些规定（ ）。Ⅰ. 违规向他人提供基金未公开的信息Ⅱ. 违规对投入资产的人做出盈亏承诺Ⅲ. 与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担Ⅳ. 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  关于私募基金的合格投资者，下列说法中不符合私募合格投资者条件的是（ ）。A具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元B净资产不低于 1000 万元的单位C金融实物资产不低于 200 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人D金融实物资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行打理财产的产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

  （ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律和法规的规定和变动趋势。A健全性原则B专业性原则C独立性原则D相互制约原则

  基金管理人监事会（  ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（  ）以上监事投票通过。A每半年；2/3B每年；1/2C每年；2/3D每半年；1/2

  对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（  ）。A罚款B提示改正C出具监管警示函D暂停办理相关业务

  ()就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A资产配置教育B投资决策教育C权益保护教育D投资风险教育

  合规管理部门履行的基本职责不包括()。A制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取一定的措施解决